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公募基金投顾开闸 5家公司获首批资格

时间:2019/10/28 19:25:29  作者:  来源:  浏览:1  评论:0
内容摘要:  《通知》表示,基金投资顾问业务按照“试点先行、稳步推开”的步骤实施,监管部门将根据市场情况和试点效果,审慎稳妥扩大试点范围,有序推开,机构开展基金投资顾问业务试点应当经监管部门备案。  记者获悉,获得首批基金投资顾问业务试点资格的机构共有5家,分别是:易方达基金、南方基金、华...
     《通知》表示,基金投资顾问业务按照“试点先行、稳步推开”的步骤实施,监管部门将根据市场情况和试点效果,审慎稳妥扩大试点范围,有序推开,机构开展基金投资顾问业务试点应当经监管部门备案。

  记者获悉,获得首批基金投资顾问业务试点资格的机构共有5家,分别是:易方达基金、南方基金、华夏基金全资子公司华夏财富、中欧基金旗下销售子公司中欧钱滚滚和嘉实基金全资子公司嘉实财富。

  《通知》提到,基金投资顾问试点机构从事基金投资顾问业务,可以接受客户委托,按照协议约定向其提供基金投资组合策略建议,并直接或者间接获取经济利益。根据与客户协议约定的投资组合策略,试点机构可以代客户作出具体基金投资品种、数量和买卖时机的决策,并代客户执行基金产品申购、赎回、转换等交易申请,开展管理型基金投资顾问服务。

  另外,试点机构同时开展基金销售业务的,应当对基金销售费用的收取做出合理安排,向基金管理人收取客户维护费的,应当以客户维护费抵扣投资顾问服务费等方式避免利益冲突。《通知》还提到,试点机构应当定期对客户风险承受能力进行再评估,发现客户风险承受能力可能产生重大变化的,应当及时启动评估并更新风险等级。

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